中山大學研究生院關于做好2021年論文答辯與學位授予審核工作的通知

　　各研究生培養單位：

　　為做好2021年論文答辯與學位授予審核工作，現將有關事項通知如下：

　　一、總體要求

　　為保證學位論文質量，研究生導師應主動與研究生聯系，進一步加強對研究生論文的學術指導，從嚴要求研究生恪守學術規范；各培養單位須嚴格按照《中山大學博士碩士學位授予工作細則》（最新修訂版，下同）以及相關文件的要求，做好從答辯資格審查到學位授予審核各環節的工作，并采取有效措施，加強對學位論文學術規范的審查。

　　二、答辯申請

　　1.申請答辯的研究生須在我校研究生教育管理系統（網址：http://uems.sysu.edu.cn/graduate/web/login.html，以下簡稱系統）上填寫答辯申請（有預答辯要求的應先通過預答辯），以及在學期間符合要求的學術成果，可以是學術論文、學術會議論文、發明專利、專著、研究報告等形式。答辯申請須經導師與管理部門審核通過后方可進入申請論文答辯程序。系統填報信息須保證準確、真實、完整、一致，提交后原則上不允許改動。申請人導師是第一責任人，須嚴把論文質量關，堅決杜絕“問題論文”的出現。

　　對于參加學校臨床（口腔）醫學碩士專業學位研究生培養模式改革，進行與住院醫師規范化培訓并軌培養的臨床（口腔）醫學碩士專業學位研究生，須按要求修完所有規定課程，成績合格并取得相應學分,獲得執業醫師資格證書，方可申請學位論文答辯。

　　研究生網上申請答辯日期：2021年上半年截止日期為4月30日，下半年截止日期為10月31日，逾期系統將自動關閉申請答辯的功能。

　　2.學位申請人須在系統上完成電子版學位證書照片的上傳及姓名、出生日期及身份證號碼等個人基本信息的核對工作。對于已參加畢業照片集中采集的學位申請人，應登錄系統（學位管理--下載答辯申請書--上傳學位照片），對系統中的照片進行核實；對于未參加畢業照片集中采集的學位申請人，須按附件1的提示上傳照片。上傳的電子版照片規格必須符合要求且與學位證書使用的紙質照片一致，嚴禁上傳規定之外的電子版照片。

　　各單位應于5月10日前后檢查系統中學位申請人照片上傳情況，并及時督促仍未上傳照片的學位申請人上傳照片（同等學力人員學位證書照片由學位辦公室負責集中上傳）。系統具有“導出未提交照片人員名單”功能，操作方法為：進入校務管理系統--學位管理--學位證書照片管理--點擊“導出未提交照片人員名單”。

　　3.為保證研究生順利填寫答辯申請，各單位務必在答辯申請前將申請答辯研究生的課程學習成績完整錄入系統。

　　三、答辯資格審查

　　1.研究生答辯資格審查工作由各單位負責。各單位應認真做好答辯申請書、成績單、在學期間發表的研究成果等材料的審核收集工作，并對博士研究生答辯資格的審查結果予以登記，填寫《博士論文評閱審核情況登記表》，按時提交學位辦公室備案。

　　2.各單位要高度重視研究生在學期間取得研究成果的收集和審核工作，督促研究生在系統中完整、準確提交其在學期間的研究成果信息，并認真負責地審核該項內容。經過學位評議會議審議提交的《博士生用以申請學位發表學術成果情況一覽表》必須從系統導出，由主管領導簽字確認后報學位辦公室。

　　3.對于申請學位論文答辯的在學期間未發表符合要求學術成果的博士生，經導師、培養單位同意，研究生院可對其學位論文進行送審評閱。只有當所有學位論文評閱專家給出的評閱結果均為“本學位論文達到博士學位水平要求，可以參加本次答辯”時，方可取得學位論文答辯資格。

　　4.研究生答辯資格審查工作截止后，各單位務必在規定時間將系統中當前狀態為“論文評審”的人員名單導出，并將名單紙質版交由相關責任人簽字確認后報送學位辦公室。未列入該名單的人員（以往暫緩授予學位人員除外），均視為未通過答辯申請資格審查，將不能提交校學位評定委員會討論。

　　四、學位論文重合度檢測

　　為促進學術規范，學位論文重合度檢測工作將繼續進行。每篇論文應進行兩次重合度檢測。第一次檢測工作一般應在送審前完成，第二次檢測工作一般應在答辯后（論文定稿前）完成。各單位應認真、如實地做好檢測結果的登記，并及時向研究生導師反饋。對檢測提示的問題應認真核實，屬嚴重學術失范行為的須嚴肅處理。學位辦公室將根據預畢業人數和各培養單位需求分配檢測篇數及時間，各單位需按《學位論文重合度檢測與處理情況統計表》的內容要求，將檢測結果與處理情況匯總，并及時報送學位辦公室進行抽查復核。

　　五、論文送審評閱

　　1.學位論文應盡早送審，保證評閱專家有足夠的評閱時間。因各種原因不能按期申請論文答辯者，請在規定時間內填寫《中山大學研究生延期答辯申請審批表》（見研究生院網頁-表格下載），到研究生院培養處辦理推遲答辯手續。

　　2.博士學位論文評閱使用教育部學位與研究生教育發展中心論文送審平臺進行匿名雙盲送審。各培養單位負責將博士學位論文上傳至送審平臺，學位辦負責使用送審平臺進行博士學位論文送審。送審完成后培養單位負責將結果錄入我校研究生教育管理系統。因使用學位中心送審平臺送審周期較長，請培養單位盡快完成博士論文上傳，以保證其至少有一個月的評審時間。

　　碩士學位論文送審另行通知。

　　3.論文評閱結果應嚴格按《中山大學博士碩士學位授予工作細則》的有關規定作出相應處理，論文評閱書未收齊之前不得舉行答辯會，否則答辯結果無效。

　　4. 學位論文評閱結果若僅有一份“本次不能答辯”（或“暫緩答辯”）的評閱意見，且其他評閱意見均為第１檔，經導師、培養單位同意，學位申請人可申請復議。

　　5. 評閱結果復議程序

　　（1）申請。學位申請人須在知曉或應當知曉評閱結果的7天內，經導師同意，向培養單位提出書面復議申請，逾期不予受理。

　　（2）審查。培養單位對接到的評閱結果復議申請進行審查，對于不符合要求的復議申請不予接受；對于符合要求的復議申請，聘請2～3位滿足相應層次評閱人要求的校內專家對評閱復議人的本次送審論文進行審查，獲專家一致同意，并經培養單位院長（主任）簽名同意后，方可報研究生院審批。

　　（3）復評。原評閱論文另送2位滿足相應層次評閱人要求的校外評閱專家復評。復評在14天內完成。

　　6.復議結果為最終評閱結果，學位論文按復評評閱人給出的評閱結果處理。經評閱復議程序獲得學位的學位論文全部納入學校學位論文抽檢范圍。被認定為“存在問題”的學位論文，將依據《中山大學博士碩士學位論文抽檢處理辦法》進行處理。

　　7.論文撰寫格式應符合我校研究生論文格式要求。匿名評審的論文其封面、扉頁、原創性聲明與使用授權聲明、中英文摘要、正文以及附錄部分均不得出現申請人和導師姓名。研究生在學期間發表的學術論文清單是否裝訂由各單位決定[若要求裝訂，清單參考格式為：作者排名、期刊名、出版年份、卷號（期號）]。致謝部分暫不裝訂。

　　8.涉密論文應按《中山大學涉密研究生及涉密學位論文管理暫行辦法》（中大密〔2018〕26號）的相關要求及時辦理相關申請手續，否則按非涉密論文管理。

　　六、論文答辯

　　1.各單位應嚴格按《中山大學博士碩士學位授予工作細則》的有關規定審核論文答辯委員會組成成員名單。答辯委員會主席原則上應由校內專家擔任，校外博士論文答辯委員原則上在本領域高水平專家中聘請。醫學學科（含臨床醫學、口腔醫學專業學位）博士生可聘請南方醫科大學（含直屬附屬醫院）博士生導師或本領域高水平專家為博士校外答辯委員。

　　博士及碩士同等學力人員答辯委員會擬聘成員名單必須經過學位辦公室審核通過后方能聘請，審核通過后的答辯委員會成員名單不能隨意變動，若確需調整，須將調整后的名單重新報送學位辦公室審核通過后方為有效。

　　各單位應嚴格按照碩士研究生、碩士同等學力人員、博士研究生、博士同等學力人員等四類人員的答辯委員會在成員組成的不同要求，組成相應的答辯委員會。成員組成上不符合要求的答辯委員會，組織的答辯結果無效。

　　2．各單位應按《中山大學博士碩士學位授予工作細則》等文件規定和疫情防控的有關要求組織論文答辯會。各單位須提請答辯委員會注意，在組織論文答辯會過程中，學生必須針對論文評閱書中存在的問題及修改情況逐條向答辯委員會做出說明；在作出建議授予碩士或博士學位的決議時，必須經全體成員三分之二以上同意（含三分之二）方為通過；作出修改論文重新答辯一次的決議時，學位申請人須為第一次參加論文答辯，且重新答辯的最后時間須符合《中山大學博士碩士學位授予工作細則》從入學到獲得學位最長年限的要求。論文答辯記錄是答辯過程的重要證明，答辯會應全程錄音、錄像。答辯會應由專人現場實時記錄，內容詳實完整，包括委員們提問和申請人回答的內容。

　　3. 論文答辯會后，學位申請人應當按照答辯委員會提出的建議修改論文，經導師同意后，方可提請研究生教育與學位專門委員會審議。

　　博士論文答辯及學術學位碩士論文答辯（不含同等學力申請學位論文）還需作出是否推薦為“中山大學優秀博士（碩士）學位論文”的決議。

　　七、研究生教育與學位專門委員會會務

　　1.各單位應重視研究生教育與學位專門委員會（含履行研究生教育與學位專門委員會職能的院系教育與學位委員會，下同）會議的會務工作，細致擬定會議議程，精心安排會議事項，充分準備會議材料，研究生教育與學位專門委員會應與學位論文答辯有合理時間間隔，保障學生能夠根據答辯委員會意見修改論文。實行研究生分類管理的單位，應注意統籌安排各類委員會的會務準備工作。

　　2．通過研究生教育與學位專門委員會會議審核的學位申請人名單必須從系統中導出。為進一步規范學位授予審核工作，根據學校學位評定委員會的有關決議，當次所有學位申請人均應列入審核名單，由研究生教育與學位專門委員會投票決定是否建議授予學位。對于之前因未發表學術成果而緩授學位，但現已符合授予學位條件的申請人，均應列入本次討論名單中，切勿遺漏。

　　3.研究生教育與學位專門委員會應對博士生（含部分在授學位前有學術成果發表要求的碩士生）在學期間取得的學術成果，以及參加學校臨床（口腔）醫學碩士專業學位研究生培養模式改革，進行與住院醫師規范化培訓并軌培養的臨床（口腔）醫學碩士專業學位研究生是否取得《醫師資格證書》和《住院醫師規范化培訓證書》等進行嚴格審核，確保相關學位申請人達到學位授予要求。

　　4.研究生教育與學位專門委員會應詳細記錄授予學位審議情況以及有關研究生教育問題的意見和建議，對經過答辯委員會做出決議，建議授予碩士學位或博士學位的申請人，逐個進行思想品德表現、課程考試和論文答辯等情況的全面審議，包括對照學位論文答辯意見的修改情況，重要的意見和建議會后應書面報上級學位評議機構討論。會議有關材料、決定或決議應存檔備查，研究生教育與學位專門委員會表決票請各單位妥善保存并掃描成電子版存檔。

　　5. 學位審議會議后，各培養單位應對建議授予學位學生的信息進行不少于5個工作日的公示，公示內容應包括學生的學號、姓名、專業，導師姓名，學位論文題目等信息。

　　八、其他工作

　　1.研究生導師必須高度重視學位論文質量，應根據論文評閱意見和答辯委員會意見，指導研究生對學位論文進行認真修改和完善。教育部、廣東省教育廳和學校已加大學位論文抽查力度，并將論文抽查的結果作為研究生培養單位招生名額分配、研究生培養質量評價以及學科評估的重要參考指標，論文提交具體注意事項見官網。

　　2.各單位應高度重視論文答辯組織工作，適時召開研究生論文答辯宣傳動員會議，集中講解論文答辯要求及相關注意事項，各單位黨委（黨總支、直屬黨支部）應對論文進行把關，并在博士評審表上蓋章。

　　3. 2021年上半年論文答辯和學位授予審核工作日程較緊，，請各單位做好相應的日程安排。

　　4.在論文答辯和學位授予審核各工作環節中，各單位研究生教育管理人員應嚴格遵照規定的工作內容、程序和要求，以高度的責任感開展各項工作，遇到規定中未盡事宜應事先向學位辦公室請示；對于違反規定的單位，學校將以適當方式予以通報，造成嚴重后果的，學校將問責有關人員。

　　5.所有表格應以研究生院學位工作網頁上最新公布為準，請務必使用最新表格。

　　6.各單位到學位辦公室領取學位證書的同時還需領取《學位授予通知書》、《畢業生成績單》等存檔材料，學歷研究生（雙證）的上述材料與《學位論文答辯情況表》一起放入學生檔案，交校檔案館學生檔案室；單證班學員的上述材料與《學位論文答辯情況表》一起放入學員檔案，由各單位密封并寄送；同等學力人員學位檔案由學位辦公室整理、密封與寄送。

　　7. 培養培養單位須于申請人答辯通過后一周內，收集申請人的學位論文（必須是導師簽字同意的定稿）電子版（pdf格式）和紙質版（須保持一致）提交給圖書館,用于校內學位論文抽查。

　　8. 2021年已到最長申請學位年限學位申請人的論文答辯與學位授予審核相關要求見附件7。

　　9. 2021年同等學力人員申請學位論文答辯相關事宜將另行通知。

　　中山大學研究生院

　　2021年3月18日