中央財經大學同等學力申請碩士學位題庫考試 《風險投資理論與實務》課程考試大綱

　　一、課程性質

　　必修

　　二、課程要求

　　《風險投資》是從資本市場的一個特定私人權益資本市場入手，以金融中介機構--風險投資基金，進一步也包括私募股權基金為出發點，系統、深入的介紹了相關的理論和實例，是一門理論與實踐相結合的課程。

　　通過課程講授可以達到如下要求和目標:

　　1．全面了解私募股權和風險投資的概念、我國風險投資發展的歷史、對比美國風險投資的發展現狀等；

　　2. 了解風險投資和私募股權的組織架構，包括公司制、信托制和合伙人制度。

　　3. 了解私募股權的投資操作過程和投融資的方法，包括公司估值模型和投資合同書簽訂要點等；

　　4. 了解當前我國創業板的推出，介紹風險投資在我國的實例和發展規模，以及風投的相關法律、法規；

　　5. 通過課堂的案例討論，結合理論和實踐，更全面地認識風險投資方法。

　　三、考核方式

　　（一）考核形式：筆試、閉卷

　?。ǘ┐痤}時間：100分鐘

　　四、題型結構（滿分為100分）

　?。ㄒ唬┻x擇題（占20%，共10題，每題2分）

　?。ǘ┟~解釋（占20%，共5題，每題4分）

　　（三）簡答題（占20%，共4題，每題5分）

　?。ㄋ模┱撌鲱}（占10%，共1題，每題10分）

　?。ㄎ澹┌咐治鲱}（占30%，共3題，每題10分）

　　五、主要參考書目

　　主要教材參考書：

　　1. 胡海峰、胡吉亞，《風險投資學》，北京高等教育精品教材，北京師范大學出版社

　　2. 馮曉琦，《風險投資》，清華大學出版社課程輔助參考書：

　　1. Josh Lerner. Venture Capital and Private Equity, A Casebook, John Wiley

　　& Sons, Inc. 2000

2.    Paul A. Gompers & William Sahlman. Entrepreneurial Finance, A Case Book,

　　John Willey & Sons, Inc. 2002

　　3. William D. Bygrave, Michael Hay, Jos B. Peeters. The Venture Capital Handbook, Pearson Education Limited, 1999

　　4. Udayan Gupta. Done Deals－Venture Capitalists Tell Their Stories, Harvard Business School Press, 2000

　　5. Daniel Gross，Forbes’ Greatest Business Stories of All Times，John

　　Wiley & Sons, Inc. 1996

　　6. 保羅•A •岡王白 斯，喬希•勒納，《創業投資周期》，經濟科學出版社，2002 年版

　　7. (美)本杰明，馬古利斯著，朱立元，鄭單丹譯，《天使融資——如何籌集和投資于私人權益資本》，經濟科學出版社，2002年版。

　　六、考核內容第一章 風險投資和私募股權緒論第一節 私募股權、風險投資的基本概念第二節 私募股權和風險投資的異同第三節 風險投資、私募股權投資基金成功案例第四節 風險投資、私募股權投資基金當前發展概況第二章 私募股權與風險投資發展歷史第一節 私募股權與風險投資在美國發展的歷史

　　一、風險投資起步階段的代表機構和情況二、風險投資發展階段的代表機構和情況三、風險投資停滯階段的代表機構和情況四、風險投資發展并挫折階段的代表機構和情況五、風險投資大發展階段的代表機構和情況

　　第二節 私募股權與風險投資在中國發展的歷史

　　一、1980-2000年的發展過程二、2000年后的大發展階段

　　三、金融危機后和未來風險投資的發展階段

　　第三章 私募股權與風險投資資金供應

　　第一節 私募股權和風險投資在歐美各國的主要資金來源和對比第二節 私募股權和風險投資資金在中國的主要資金來源

　　第三節 私募股權和風險投資資金的主要來源對象、不同對象的投資 目的對比

　　第四節 天使投資的特征

　　第四章 私募股權與風險投資運作機構

　　第一節 私募股權與風險投資的不同運作機構的對比

　　第二節 私募股權與風險投資代表性運作機構以及其投資風格的對比

　　一、獨立的私募股權和風險投資機構二、產業資本附屬的風險投資機構

　　三、金融巨頭旗下的附屬風險投資機構四、國家主權投資基金

　　第五章 私募股權與風險投資組織形式

　　第一節 私募股權和風險投資中的公司制第二節 私募股權和風險投資資金中的信托制

　　第三節 私募股權和風險投資資金中的合伙人制度發展歷史、優缺點

　　第六章 私募股權與風險投資商業計劃書

　　第一節 商業計劃書的基本框架和結構第二節 商業計劃書的具體寫作

　　一、商業計劃書的整體框架

　　二、商業計劃書的各章節具體安排三、商業計劃書的關鍵注意事項

　　第七章 私募股權與風險投資--如何選擇合適的投資項目

　　第一節 選擇投資項目的三大基本準則第二節 選擇投資項目的初步篩選準則

　　第三節 選擇投資項目的盡職調查和終選標準

　　第八章 私募股權與風險投資--投資意向書和合同書

　　第一節 投資意向書和合同書的基本框架第二節 投資意向書中的主要內容和關鍵要點第三節 合同書中的主要內容

　　第九章 私募股權與風險投資--如何管理和退出項目

　　第一節 私募股權與風險投資的完整運作過程第二節 私募股權與風險投資管理中的具體案例

　　第三節 私募股權與風險投資項目退出的主要方式