深圳大學(xué)學(xué)術(shù)學(xué)位研究生中期綜合考核辦法（試行）

　　根據(jù)《教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見(jiàn)》(教研〔2020〕9號(hào))以及《國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見(jiàn)》(學(xué)位〔2020〕19號(hào))等文件要求，為加強(qiáng)學(xué)術(shù)學(xué)位研究生培養(yǎng)過(guò)程考核，暢通分流渠道，促進(jìn)我校研究生教育內(nèi)涵式發(fā)展，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，制定本辦法。

　　第一條 考核目的

　　中期綜合考核是學(xué)術(shù)學(xué)位研究生培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)，是在研究生課程學(xué)習(xí)結(jié)束后，對(duì)其思想品德、課程學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力等方面進(jìn)行的綜合考核和評(píng)定。其目的是檢查研究生入學(xué)以來(lái)的思想品德及學(xué)習(xí)科研情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)過(guò)程中存在的問(wèn)題，通過(guò)必要的分流淘汰措施，激發(fā)研究生學(xué)習(xí)的積極性，以提高培養(yǎng)質(zhì)量，追求卓越，有效促進(jìn)我校學(xué)術(shù)學(xué)位研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

　　第二條 考核對(duì)象、結(jié)果及考核時(shí)間

　　（一）所有攻讀學(xué)術(shù)學(xué)位的碩士研究生和博士研究生均須參加中期綜合考核。

　　（二）中期綜合考核結(jié)果分為通過(guò)和不通過(guò)兩個(gè)等級(jí)。

　　（三）以“申請(qǐng)-考核制”和“碩博連讀”等普通招考方式入學(xué)的博士生、2年制和2.5年制碩士生在入學(xué)后第三個(gè)學(xué)期參加考核；本科畢業(yè)直接錄取為攻讀博士學(xué)位的研究生和3年制碩士生在入學(xué)后第四個(gè)學(xué)期參加考核。

　　第三條 考核內(nèi)容及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

　　（一）考核內(nèi)容及分項(xiàng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

　　1.思想品德考核

　　凡遵紀(jì)守法、在品行操守方面表現(xiàn)良好者，可評(píng)定為合格；凡入學(xué)以來(lái)，在品行操守方面有不良表現(xiàn)、受過(guò)學(xué)校警告以上（含警告）處分且處分未被撤銷(xiāo)者，應(yīng)評(píng)定為不合格。

　　2.課程學(xué)習(xí)考核

　　完成培養(yǎng)方案所規(guī)定的課程學(xué)分要求，必修課程各科成績(jī)均在60分以上（含60分）且平均分達(dá)到75分（含75分）以上，可評(píng)定為合格；否則應(yīng)評(píng)定為不合格。

　　3.學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范教育考核

　　參加學(xué)院（部、研究院等）組織的關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育的活動(dòng)，在研究生管理系統(tǒng)中完成學(xué)術(shù)規(guī)范問(wèn)卷測(cè)試且成績(jī)達(dá)到90分以上（含90分），可評(píng)定為合格；否則應(yīng)評(píng)定為不合格。

　　4.碩士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力考核

　　碩士生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力考核采用書(shū)面報(bào)告的方式進(jìn)行。具有獨(dú)立分析和解決問(wèn)題的能力，有創(chuàng)新精神，能在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨(dú)立開(kāi)展和完成本專(zhuān)業(yè)的科學(xué)研究工作，可評(píng)定為合格；否則應(yīng)評(píng)定為不合格。

　　5.博士生資格考試

　　考試總分為100分，采取“筆試+面試”的形式進(jìn)行，筆試成績(jī)和面試成績(jī)各占50%。考試合格線(xiàn)由各學(xué)院（部、研究院等）自主設(shè)置，但不能低于60分。

　　筆試要求閉卷考試，時(shí)間不少于三小時(shí)。考試范圍為本學(xué)科必修課中的基礎(chǔ)理論課、專(zhuān)業(yè)課以及課程指定必讀書(shū)目。各學(xué)科，特別是交叉類(lèi)型的培養(yǎng)學(xué)科，試題設(shè)計(jì)應(yīng)適合本學(xué)科的不同培養(yǎng)方向。題型分為公共必做題和適合不同培養(yǎng)方向的選做題，兩者占比由各學(xué)院（部、研究院等）自主設(shè)置，但公共必做題在試卷中的占比不能低于40%。

　　面試主要考查博士生對(duì)本學(xué)科相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景知識(shí)、學(xué)術(shù)前沿動(dòng)態(tài)、相關(guān)文獻(xiàn)的掌握情況，還應(yīng)考查博士生的學(xué)科專(zhuān)業(yè)外語(yǔ)能力等。要求博士生圍繞上述內(nèi)容撰寫(xiě)一份不少于5000字的書(shū)面報(bào)告，面試前一周呈交本學(xué)科考試工作小組。

　　博士生資格考試成績(jī)達(dá)到合格線(xiàn)可評(píng)定為合格，否則應(yīng)評(píng)定為不合格。

　　（二）整體評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

　　思想品德考核、課程學(xué)習(xí)考核、學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范教育考核和學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力考核均合格的碩士生，其中期綜合考核結(jié)果為通過(guò)，否則為不通過(guò)。

　　思想品德考核、課程學(xué)習(xí)考核、學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范教育考核和博士生資格考試均合格的博士生，其中期綜合考核結(jié)果為通過(guò)，否則為不通過(guò)。

　　第四條 考核組織與程序

　　（一）考核組織

　　1.各學(xué)院（部、研究院等）應(yīng)成立包括分管研究生工作的副院長(zhǎng)（副主任）、副書(shū)記等在內(nèi)的中期綜合考核領(lǐng)導(dǎo)小組；制定本單位所有博士專(zhuān)業(yè)的資格考試實(shí)施辦法，在學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)審核通過(guò)后交研究生院備案；組織博士生資格考試，并對(duì)考試全部材料（筆試試卷、書(shū)面報(bào)告、面試記錄、成績(jī)登記表等）存檔備查。

　　2.中期綜合考核領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本單位考核工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)；確定各專(zhuān)業(yè)考核小組的基本構(gòu)成和主要職責(zé)；確定各專(zhuān)業(yè)博士生資格考試工作小組的基本構(gòu)成和主要職責(zé)；主要通過(guò)對(duì)考核程序、材料的完善性等進(jìn)行審查，審定研究生中期綜合考核的結(jié)果。

　　3.各碩士專(zhuān)業(yè)應(yīng)成立專(zhuān)業(yè)考核小組。小組成員由專(zhuān)任教師或其他工作人員組成，總?cè)藬?shù)不少于3人且應(yīng)為奇數(shù)，其中專(zhuān)任教師不少于2名；考核小組另設(shè)考核秘書(shū)1名。

　　專(zhuān)業(yè)考核小組負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)碩士研究生中期綜合考核工作的具體實(shí)施，并在全面考核每位研究生的各項(xiàng)情況后，評(píng)定出該生的中期綜合考核結(jié)果。考核秘書(shū)負(fù)責(zé)記錄中期綜合考核過(guò)程，整理考核材料，要求記錄字跡清楚、全面真實(shí)。

　　4.各博士專(zhuān)業(yè)應(yīng)成立博士生資格考試工作小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)資格考試工作小組）。小組成員由具有高級(jí)職稱(chēng)的多名專(zhuān)家組成，總?cè)藬?shù)不少于5人且應(yīng)為奇數(shù)，其中博導(dǎo)不少于三分之二且校外專(zhuān)家不少于2人。組長(zhǎng)由學(xué)科帶頭人擔(dān)任或由學(xué)科帶頭人指定。另配1名本學(xué)科專(zhuān)任教師擔(dān)任考試秘書(shū)。博士生資格考試實(shí)行導(dǎo)師回避制度。

　　資格考試工作小組負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)博士研究生中期綜合考核的筆試命題、閱卷、面試、成績(jī)?cè)u(píng)定等；在全面考核每位博士生的各項(xiàng)情況后，完成對(duì)該生中期綜合考核結(jié)果評(píng)定等工作。考試秘書(shū)負(fù)責(zé)記錄資格考試面試過(guò)程和中期綜合考核過(guò)程，整理考核材料，要求記錄字跡清楚、全面真實(shí)。

　　（二）考核程序

　　1.學(xué)院（部、研究院等）在考核前一個(gè)月召集參加中期綜合考核的研究生進(jìn)行動(dòng)員，宣布有關(guān)規(guī)定，并公布博士生資格考試的范圍、考試辦法和時(shí)間安排等。

　　2.研究生填寫(xiě)《深圳大學(xué)學(xué)術(shù)學(xué)位研究生中期綜合考核表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)考核表）中的基本信息和“自我總結(jié)”（不少于3000字）后，將考核表交給導(dǎo)師。

　　3.導(dǎo)師在考核表中填寫(xiě)關(guān)于研究生思想品德、課程學(xué)習(xí)及學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力等情況的綜合評(píng)價(jià)，并就該研究生是否具有繼續(xù)培養(yǎng)潛力提出明確建議，最后將考核表交研究生秘書(shū)。

　　4.學(xué)院（部、研究院等）考核領(lǐng)導(dǎo)小組安排本單位思想政治工作部門(mén)、研究生秘書(shū)分別審核研究生的思想品德、課程學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范教育情況，在考核表的相應(yīng)欄目簽署意見(jiàn)。

　　5.學(xué)院（部、研究院等）組織博士生參加資格考試。考試結(jié)束后，資格考試工作小組評(píng)定成績(jī)、給出評(píng)語(yǔ)。由考試秘書(shū)將成績(jī)、評(píng)語(yǔ)填入每位博士生的《深圳大學(xué)博士生資格考試成績(jī)登記表》，同時(shí)將考試結(jié)果匯入其考核表中。

　　6.考核結(jié)果評(píng)定

　　專(zhuān)業(yè)考核小組結(jié)合考核表中的“自我總結(jié)”與導(dǎo)師評(píng)價(jià)及意見(jiàn)，對(duì)本專(zhuān)業(yè)參加考核的碩士研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行考核；并結(jié)合思想品德、課程學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范教育的審核情況對(duì)該生的中期考核結(jié)果做出結(jié)論性評(píng)定意見(jiàn)，對(duì)結(jié)果為不通過(guò)的提出重新考核或退學(xué)的處理意見(jiàn)。中期考核結(jié)果及處理意見(jiàn)報(bào)學(xué)院（部、研究院等）領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

　　資格考試工作小組根據(jù)博士生資格考試結(jié)果，結(jié)合考核表，對(duì)每位博士研究生的中期綜合考核做出結(jié)論性評(píng)定意見(jiàn)，對(duì)結(jié)果為不通過(guò)的提出重新考核、分流或退學(xué)的處理意見(jiàn)。中期考核結(jié)果及處理意見(jiàn)報(bào)學(xué)院（部、研究院等）領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

　　7.學(xué)院（部、研究院等）領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)考核結(jié)果審定。若對(duì)考核結(jié)果有異議，則將考核表退回專(zhuān)業(yè)考核小組或資格考試工作小組，由其進(jìn)行補(bǔ)充完善。

　　8.研究生秘書(shū)將簽署學(xué)院（部、研究院等）意見(jiàn)的《學(xué)術(shù)學(xué)位研究生中期綜合考核結(jié)果匯總表》按規(guī)定時(shí)間提交研究生院培養(yǎng)辦。

　　第五條 異議處理

　　學(xué)院（部、研究院等）將考核結(jié)果通知學(xué)生及其導(dǎo)師。如研究生、導(dǎo)師或者其他人員對(duì)考核結(jié)果有異議，須在5個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式實(shí)名向?qū)W院（部、研究院等）學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)提出申訴。學(xué)院（部、研究院等）學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)要進(jìn)行情況核實(shí)，復(fù)查整個(gè)考核過(guò)程，并在受理申訴后5個(gè)工作日內(nèi)給出答復(fù)。研究生、導(dǎo)師或者其他人員若對(duì)復(fù)議結(jié)果仍有異議，可以向研究生院提出實(shí)名書(shū)面申訴，研究生院審核后交由校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)裁定。

　　第六條 考核結(jié)果處理

　　（一）中期綜合考核結(jié)果為通過(guò)者，可進(jìn)入學(xué)位論文的開(kāi)題階段。

　　（二）中期綜合考核結(jié)果為不通過(guò)者，其處理意見(jiàn)為重新考核的，應(yīng)在三個(gè)月后、半年內(nèi)重新參加考核，重新考核仍不通過(guò)或不按期參加考核者，終止學(xué)習(xí)，按退學(xué)處理；處理意見(jiàn)為分流的，按照《深圳大學(xué)博士研究生分流機(jī)制實(shí)施辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；處理意見(jiàn)為退學(xué)的，按照教育部《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》和《深圳大學(xué)研究生學(xué)籍管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第七條 其他

　　（一）目錄外二級(jí)學(xué)科的博士生資格考試，必須和一級(jí)學(xué)科點(diǎn)商定，并在一級(jí)學(xué)科點(diǎn)的考試實(shí)施辦法中予以明確。若商定由二級(jí)學(xué)科點(diǎn)單獨(dú)負(fù)責(zé)的，遵照本辦法執(zhí)行。

　　（二）因故不能按期參加考核者，應(yīng)于中期綜合考核前提出延期考核的申請(qǐng)，經(jīng)導(dǎo)師和學(xué)院（部、研究院等）同意、研究生院審核，可延期一次，原則上要求在延期申請(qǐng)獲批后6個(gè)月內(nèi)完成考核。

　　（三）未辦理延期手續(xù)或申請(qǐng)未準(zhǔn)而不按期參加考核的研究生，其中期綜合考核結(jié)果評(píng)定為不通過(guò)，終止學(xué)習(xí)，學(xué)校按退學(xué)處理。

　　（四）本辦法自2021級(jí)學(xué)術(shù)學(xué)位研究生開(kāi)始執(zhí)行。如學(xué)校原有關(guān)規(guī)定與本辦法內(nèi)容有相抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)。