華北電力大學博士研究生必修環節實施細則（2021年修訂）

　　為進一步提高我校博士生的創新能力與綜合素質，根據我校研究生培養方案中關于研究生培養必修環節與主要培養環節的公共要求，特制定《華北電力大學博士研究生必修環節實施細則》，為配合這些環節的實施和規范化管理，同時編制了“博士研究生必修環節記錄本”、“研究生文獻綜述與開題報告評審表”、“研究生論文中期檢查表”。每位博士生必須嚴格遵照培養方案要求和本細則執行，認真填寫，并經導師、學院審核。不滿足培養方案要求者不能申請學位論文答辯。具體要求如下：

　　一、研讀專業經典名著

　　研讀專業經典名著是使博士生掌握堅實寬廣的理論基礎、加強博士生的學術理論訓練的重要支撐之一。要求博士生在學習期間，須在導師的要求與指導下，研讀各自專業的經典名著1至2本，并要求撰寫5000字左右的讀書心得。本環節完成后記1學分。

　　二、學術活動與學術報告

　　學術活動是保證博士生培養質量，開闊博士生的學術視野，拓寬專業知識面，活躍學術思想，追蹤學科前沿，提高科研能力的重要途徑。博士生應積極參加各種類型的學術活動，各學科和導師應盡可能為博士生提供并創造這方面的機會和條件。具體要求如下：

　　1. 博士生要積極參加博士論壇的學術活動，在學期間至少在二級學科或更廣泛的范圍內主講2次學術報告（不含選題報告與學位論文預答辯），報告會的內容和形式不限，但必須由學科負責人簽署評價意見，并要求在每次學術報告會后須寫出不少于500字小結，完成后記1學分。博士生學術報告可與論文中期檢查統籌安排。

　　2. 參加前沿講座與專題研討是培養博士生綜合能力和進入學科前沿的重要環節，要求博士生在學習期間，應在導師確定的專題領域，至少參加8次前沿講座與專題研討，并要求在每次研討會后須寫出不少于500字小結，完成后記1學分。

　　三、文獻綜述與開題報告

　　博士生入學后應在導師指導下，查閱文獻資料，了解學科現狀和動向，盡早確定課題方向，完成文獻綜述與選題報告。博士生在開題時，應登錄研究生教育綜合信息管理系統中個人界面，并打印《文獻綜述與開題報告評審表》。

　　1. 文獻綜述

　　在導師指導下，博士生根據選定的研究方向，閱讀有關文獻，寫出文獻綜述報告。文獻綜述內容應包括：中英文摘要和關鍵詞；對所屬研究方向閱讀文獻的概述；所屬研究方向的研究現狀與發展趨勢（含主要研究的若干分支，每個分支的理論/方法/方案/技術研究的現狀，關鍵問題己解決的程度與尚待解決的難點，未來發展的趨勢等）；結論；主要參考文獻（其中外文文獻應不少于20篇，如相關學科、專業提出更高要求，以該專業培養方案要求執行）。文獻綜述的字數，一般不少于10000字。文獻綜述要求博士生對本學科、專業及其研究方向和研究課題目前的國內外研究現狀、動態有充分的了解和掌握，并對其進行深刻的分析和詳細的評述，以保證所掌握的資料和文獻以及所選課題和擬解決問題的先進性。

　　文獻綜述以獨立報告的形式隨開題報告一起提交。

　　2. 選題的原則

　　博士生應積極探索重要的學科前沿問題，從事原創性的研究，積極參與國家重大科技項目或工程應用項目的研究，所選課題在理論上、工程實用上要有創造性的研究成果，突出高、新、尖。

　　（1）在理論研究方面具有開拓性。博士生所選題目應是前人沒有做過的，或是有人研究但當前尚無理想的結果，有進一步研究和探討的廣闊前景，或是目前在學術界有分歧，值得進一步研究的課題。選題中注意避免照搬前人的成果，重復別人的工作過程。同時選題還應避免一般化，要具有一定的難度和較高的理論水平，有很高的學術價值。課題所要研究的內容比較明確，論文有發揮和創新的余地。

　　（2）在技術應用方面具有先進性。指導教師在指導博士生選題時還要注意，研究成果要具有創造性，能得出新見解，對該領域的發展起到推動作用。對于基礎理論的研究應選擇學科前沿，在科學技術發展與應用方面具有重要意義的課題。對于應用基礎的研究，則應選擇既有一定理論意義，又有實踐應用前景，力求結合國家或部門的重點科研課題、或企業科研單位待解決的重大科研課題。

　　（3）要具有較好的社會或經濟價值。要求博士生的研究課題，密切結合社會發展的實際，解決一些急需解決的難點，對國民經濟和社會發展有一定的實際意義和理論價值。

　　3. 博士論文開題查新

　　博士學位論文開題的文獻查新工作是保證論文選題質量的重要環節。

　　（1）華北電力大學攻讀博士學位的研究生在進行論文開題報告之前，應在指導教師的指導下，在教育部認定的科技查新工作站進行論文開題查新，就本人擬選課題的國內外動態、水平、研究方法等進行檢索，并完成《查新報告》。

　　（2）博士生指導教師應認真指導和監督博士生的論文開題查新工作，并在其《查新報告》中就選題的創新性簽署意見。

　　（3）《查新報告》作為博士學位論文選題的主要依據之一，開題時需提交專家小組審閱，并隨開題報告一起提交學院存檔備查。對未按規定進行論文查新并提交《查新報告》的博士生，學院將對其開題申請不予受理。

　　（4）華北電力大學圖書館為每位博士生提供一次免費查新服務，具體查新服務程序見圖書館相關要求。由于第一次選題未能通過，需再進行查新者，圖書館將按規定收取相應費用。

　　（5）如在教育部認定的其他查新工作站進行博士論文選題查新，所需查新費用自行解決。

　　4. 開題報告的內容

　　（1）選題背景及其意義。詳細闡述選題的背景和意義、國內外研究現狀分析等，包括理論意義和學術價值、工程實用價值、社會效益及經濟效益等。

　　（2）課題研究內容。主要闡述課題主要研究內容，包括研究方案、技術路線、擬采取的研究方法或實驗方法，并做理論上的論證和可行性的論證。

　　（3）研究方案及難點。詳細闡述課題研究工作可能遇到的困難和問題及解決的方法和措施。

　　（4）預期成果和可能的創新點。簡要闡述本課題研究的預期成果，準備在哪些方面有所進展、突破、創新點。

　　（5）論文工作計劃。

　　（6）主要參考文獻。

　　開題報告字數要求不少于5000字（不含圖表）。

　　5. 文獻綜述與開題報告會的要求及說明

　　（1）開題報告時間由博士生導師根據博士生工作進度情況確定，博士開題時間一般安排在博士入學后第3學期。

　　（2）博士生的開題報告會必須在本學科或相關學科范圍內相對集中、公開地進行，并由以博士生導師為主體組成的評審小組（5人左右）進行評審。開題報告會應吸收有關導師和博士生參加，跨學科的論文選題應聘請相關學科的導師參加。博士生必須將單獨的文獻綜述報告、開題報告事先印發給評審小組成員。

　　開題報告應以正規答辯的方式進行，博士生進行口頭報告的時間應不少于30分鐘。

　　（3）開題報告會結束時，評審小組應對文獻綜述、論文選題、課題的研究內容、研究方案及難點做出評價，提出是否通過的結論或要求修改的意見，并填入《研究生文獻綜述與開題報告評審表》。

　　（4）文獻綜述與開題報告未獲通過者，經本人申請，導師同意，院長（系主任）批準可限期3個月內重新作開題報告，一般由原評審小組成員進行評審。學位論文研究中途改題者，必須重新開題并通過評審。凡重新開題而未通過評審者，可作出終止培養的建議，經導師和院系審核后，以書面報告形式將其決定報研究生院批準備案，按我校學籍管理規定辦理相關手續。

　　（5）文獻綜述與開題報告通過后，將《研究生文獻綜述與開題報告評審表》、文獻綜述報告與開題報告、查新報告一并交學院。

　　（6）此項必修環節完成后，合格者計2學分。

　　四、論文中期檢查

　　我校博士生的學位論文實行中期檢查制度。在博士生學位論文工作的中期，按二級學科組織考核小組（由本學科及相關學科博導、教授3～5人組成）對博士生的綜合能力、論文工作進展以及工作態度、精力投入等進行全方位的考查和評價，并對研究生下一階段工作提出具體建議，中期檢查通過者，準予繼續進行論文工作。

　　在論文中期檢查中，如考核小組認為該博士生不具備繼續培養的潛力和能力、或其工作態度、精力投入等不能使其按期完成博士論文的工作，可做出終止培養的建議，經導師和院系審核同意后，以書面報告形式將其決定報研究生院批準備案，并按我校學籍管理規定辦理相關手續。

　　博士生的論文中期檢查工作由各院系組織，時間一般安排在“文獻綜述與開題報告”環節完成一年后進行，并可與學術報告活動統籌安排。

　　博士生在進行中期檢查時，需登錄研究生培養系統個人界面打印《研究生論文中期檢查表》。中期檢查結果記入《研究生論文中期檢查表》。中期檢查結束后將《研究生論文中期檢查表》交所在學院。各院系負責在學期末將本學期研究生中期檢查成績登錄在研究生培養系統中。論文中期檢查與預答辯申請的時間不少于半年。

　　五、學位論文預答辯

　　博士學位論文預答辯是博士生培養的重要環節，預答辯的目的在于進一步修改、完善學位論文。博士生完成學位論文后，在論文送審之前，要進行學位論文預答辯。對預答辯的基本要求如下：

　　1. 博士學位論文初稿完成并經導師審閱后，博士生向學院提出預答辯申請，由導師根據博士生的研究方向、論文特點，聘請本學科及相關學科博導、教授3～5人，組成預答辯委員會。

　　2. 博士生按學位論文答辯的正規程序進行報告及回答問題（可利用多媒體、投影膠片、幻燈、掛圖等），報告時間不少于30分鐘。

　　3. 預答辯委員會委員應對博士學位論文進行嚴格、認真的審查，著重檢查博士學位論文中的創新成果及創新水平、論文工作量等，并詳細指出論文中存在的不足和問題，提出改進意見。

　　4. 預答辯委員會采取評議方法做出通過預答辯、未通過預答辯或經修改后通過預答辯的意見。對有爭議者，可采用無記名投票方式做出決定。

　　5. 博士生應根據預答辯委員會提出的意見對論文進行修改和完善，修改后的論文需經過導師審核后簽字確認。

　　學位論文預答辯通過者，方可申請論文送審和正式答辯。學位論文預答辯未通過者，至少需經過3個月后，重新做學位論文預答辯，直至通過。預答辯情況記入《博士學位論文預答辯情況表》。

　　六、其它

　　1. 《博士研究生必修環節記錄本》由博士生本人妥善保管，研究生主管部門與導師可隨時抽查其階段完成情況，并于申請論文答辯前上交，經院（系）審核合格后方可申請答辯。

　　2. 本規定自2021級研究生開始執行。凡在本規定發布之前原有文件與本規定不符之處以本規定為準，本規定由研究生院負責解釋。