西安交通大學(xué)研究生學(xué)位論文抽檢工作實(shí)施辦法

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)我校研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控，逐步完善研究生培養(yǎng)的自我約束、自我監(jiān)督體系，營造全方位關(guān)注研究生培養(yǎng)質(zhì)量的良好氛圍，切實(shí)提高學(xué)位授予質(zhì)量，根據(jù)《國務(wù)院學(xué)位委員會教育部關(guān)于印發(fā)<博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法>的通知》（學(xué)位〔2014〕5號）、陜西省學(xué)位委員會陜西省教育廳關(guān)于印發(fā)《陜西省碩士學(xué)位論文抽檢實(shí)施辦法》的通知（陜學(xué)位〔2014〕11號）和《西安交通大學(xué)關(guān)于加強(qiáng)研究生教育質(zhì)量保障與監(jiān)督體系建設(shè)的若干意見》(西交研〔2016〕60號) 文件精神，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 研究生學(xué)位論文抽檢分為國家級、省級和校級。其中，國家級和省級抽檢工作的開展根據(jù)當(dāng)年上級行政管理部門具體下發(fā)的文件執(zhí)行，校級抽檢工作由研究生院組織實(shí)施。

第三條 校級研究生學(xué)位論文抽檢工作依據(jù)科學(xué)、公正的原則進(jìn)行，學(xué)位論文抽檢采取隨機(jī)抽取與重點(diǎn)追蹤抽檢相結(jié)合的方式，在隨機(jī)抽取的基礎(chǔ)上，對重點(diǎn)追蹤對象加大抽檢比例。

第四條 校級抽檢范圍。抽檢范圍為我校上一學(xué)年度授予的學(xué)術(shù)型碩士學(xué)位論文和博士學(xué)位論文（不含涉密論文）。碩士按5%、博士按10%的總量比例進(jìn)行隨機(jī)抽檢，對重點(diǎn)追蹤對象的抽檢率最高可達(dá)100%。抽檢每年進(jìn)行一次。

第五條 論文來源。研究生院根據(jù)上一年度授予學(xué)位論文名單，隨機(jī)產(chǎn)生抽檢論文名單，論文從校圖書館統(tǒng)一獲取。

第六條 評審方式。抽檢按照通訊評議和復(fù)評兩個階段進(jìn)行。采取雙盲方式（即學(xué)位申請人的學(xué)位論文做匿名處理，且學(xué)位論文評閱人的信息保密），由研究生院學(xué)位辦通過通訊評議送3位相關(guān)學(xué)科專業(yè)的校外專家進(jìn)行評審。評審結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、一般、不合格四種情況。同一篇學(xué)位論文，有一位專家的評閱意見為不合格的，再聘請兩位專家進(jìn)行復(fù)評。

第七條 評審結(jié)果認(rèn)定。通訊評議及復(fù)評后，有2位以上（含2位）專家評議意見為不合格的學(xué)位論文為“存在問題學(xué)位論文”（以下簡稱“問題論文”）。

第八條 學(xué)位論文抽檢專家評議意見以適當(dāng)方式公開。對“問題論文”所屬學(xué)院進(jìn)行全校范圍的通報批評、質(zhì)量約談、追蹤抽檢等處理。

第九條 在國家級、省級抽檢中，“問題論文”的指導(dǎo)教師停止3個年度的導(dǎo)師招生資格，且停止招生資格期間導(dǎo)師指導(dǎo)的碩士、博士學(xué)位論文全部參加校級抽檢。學(xué)校在下一年度將該學(xué)院學(xué)位論文列為重點(diǎn)追蹤對象，并縮減“問題論文”所屬學(xué)院研究生招生指標(biāo)。

第十條 在校級抽檢中，“問題論文”的指導(dǎo)教師停止1個年度的導(dǎo)師招生資格，且停止招生資格期間導(dǎo)師指導(dǎo)的碩士、博士學(xué)位論文全部參加校級抽檢。學(xué)校在下一年度將該學(xué)院一級學(xué)科學(xué)位論文列為重點(diǎn)追蹤對象，縮減“問題論文”所屬學(xué)院該一級學(xué)科的研究生招生指標(biāo)。

第十一條 各級“問題論文”的指導(dǎo)教師在3年內(nèi)不得擔(dān)任學(xué)院學(xué)位評定分委員會或校學(xué)位評定委員會委員。在國家級、省級抽檢中累計(jì)出現(xiàn)2篇“問題論文”的指導(dǎo)教師，第二次處理時停止招生資格增加至6年，招生資格的恢復(fù)申請須經(jīng)校學(xué)位評定委員會審議；出現(xiàn)1次校級抽檢和1次國家級/省級抽檢“問題論文”的指導(dǎo)教師，第二次處理時停止招生資格增加至4年；出現(xiàn)校級抽檢中累計(jì)2篇“問題論文”的指導(dǎo)教師，第二次處理起停止招生資格增加至2年；出現(xiàn)3篇“問題論文”的指導(dǎo)教師，取消導(dǎo)師招生資格，不再恢復(fù)。停止招生資格期間，導(dǎo)師指導(dǎo)的碩士、博士學(xué)位論文全部參加校級抽檢。

第十二條 對抽檢中有評議專家提出“存在問題學(xué)位論文”的，已獲學(xué)位研究生應(yīng)在導(dǎo)師的指導(dǎo)下對論文進(jìn)行認(rèn)真修改。對專家提出學(xué)位論文存在學(xué)術(shù)不端和作假行為，經(jīng)復(fù)議屬實(shí)的研究生，將依據(jù)《關(guān)于印發(fā)<西安交通大學(xué)規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為實(shí)施辦法>的通知》（西交研〔2013〕33號），撤銷其已獲學(xué)位，將其結(jié)果通報所在單位，并向社會公布。

第十三條 申訴機(jī)制。對在校級抽檢中被認(rèn)定為問題論文且對專家評議意見有異議的，可在抽檢結(jié)果公布一個月內(nèi)將申訴材料經(jīng)學(xué)位評定分委員會審議后，提交校學(xué)位評定委員會進(jìn)行審定。

第十四條 學(xué)位論文抽檢程序須嚴(yán)格透明，確保抽檢工作公平、公正進(jìn)行。堅(jiān)決排除非學(xué)術(shù)因素的干擾，任何單位和個人都不得以任何方式干擾抽檢工作的正常進(jìn)行，參與評議工作的專家要公正公平，獨(dú)立客觀地完成評議工作。

第十五條 各學(xué)院應(yīng)制定研究生培養(yǎng)質(zhì)量質(zhì)量保障措施，加強(qiáng)過程監(jiān)控，加大評審力度，做到質(zhì)量監(jiān)控前移。

第十六條 本辦法經(jīng)校學(xué)位委員會批準(zhǔn)后執(zhí)行，未盡事宜由校學(xué)位評定委員會審議決定。