華北電力大學(xué)研究生學(xué)位論文保密管理規(guī)定

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)研究生學(xué)位論文保密工作，根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《涉密研究生與涉密學(xué)位論文管理辦法》（學(xué)位[2016]27號）及《華北電力大學(xué)科學(xué)技術(shù)保密暫行規(guī)定》《華北電力大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》，結(jié)合我校具體情況，特制定本規(guī)定。

　　一、學(xué)位論文密級分類的基本原則

　　（一）研究生學(xué)位論文是重要的學(xué)術(shù)著作。為了促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、學(xué)術(shù)繁榮和學(xué)術(shù)交流，研究生學(xué)位論文一般應(yīng)公開發(fā)表。但涉及到專利申請、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、成果推廣，特別是國家機(jī)密的學(xué)位論文，學(xué)校各有關(guān)部門應(yīng)密切配合，各盡職責(zé)，在學(xué)位論文書寫、檔案管理、學(xué)術(shù)交流等各個管理環(huán)節(jié)中做好保密工作。

　　（二）我校研究生學(xué)位論文劃分為：公開、內(nèi)部、秘密、機(jī)密和絕密五級。

　　1.公開：大多數(shù)學(xué)位論文應(yīng)按照學(xué)術(shù)研究公開和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的原則予以公開；

　　2.內(nèi)部：研究成果不列入保密范圍而又準(zhǔn)備申請專利或技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及涉及技術(shù)秘密，在一段時間內(nèi)不宜公開的學(xué)位論文；

　　3.秘密、機(jī)密和絕密：是指論文背景源于已確定國家密級的科研項目或課題的學(xué)位論文。

　　密級確定為秘密、機(jī)密和絕密的研究生學(xué)位論文，均為涉密學(xué)位論文。未申請或確定密級的學(xué)位論文都屬于公開論文。

　　二、學(xué)位論文的密級申報與審定

　　涉密學(xué)位論文和“內(nèi)部”密級的學(xué)位論文撰寫和保密管理實行導(dǎo)師負(fù)責(zé)制。

　　1.涉密學(xué)位論文：密級申請應(yīng)在論文開題之前進(jìn)行，審批依據(jù)為在我校科學(xué)技術(shù)研究院備案且已確定為國家密級的科研合同。學(xué)位論文的密級一般不得高于來源研究項目（或課題）的密級。密級為秘密的學(xué)位論文保密年限不超過10年，密級為機(jī)密的學(xué)位論文保密年限不超過20年，密級為絕密的學(xué)位論文保密年限按照國家密級有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

　　2.“內(nèi)部”密級的學(xué)位論文：若學(xué)位論文研究來源科研項目（或課題）未定密級、未涉及國家秘密，而學(xué)位論文中有部分內(nèi)容屬不宜公開內(nèi)容（如涉及專利申請、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及技術(shù)秘密等），則學(xué)位論文密級可定為“內(nèi)部”，不公開年限一般為1年。密級申請應(yīng)在申請學(xué)位論文送審前一個月進(jìn)行，審批依據(jù)為相關(guān)證明資料，如專利申請受理通知書、具有技術(shù)秘密或商業(yè)秘密條款的科研合同等。

　　3.研究生在申請學(xué)位論文送審前，應(yīng)在導(dǎo)師指導(dǎo)下，慎重、認(rèn)真、負(fù)責(zé)地填寫“研究生學(xué)位論文密級申請表”（公開的論文除外），并提供相應(yīng)證明材料，報所在院（系）研究生學(xué)位論文密級審定人審核。

　　4.各院（系）應(yīng)嚴(yán)格按照《華北電力大學(xué)科學(xué)技術(shù)保密暫行規(guī)定》初步審定研究生學(xué)位論文密級。“內(nèi)部”論文及涉密學(xué)位論文的密級審定需在各院（系）審核的基礎(chǔ)上報學(xué)校科學(xué)技術(shù)研究院、學(xué)位辦公室和保密委員會審批。

　　5.各院（系）科研主任為本單位研究生學(xué)位論文的密級審定人，負(fù)責(zé)研究生學(xué)位論文的密級審定工作。在審定論文密級時，必須嚴(yán)格按照國家規(guī)定的密級范圍和法定程序進(jìn)行。

　　6.涉密學(xué)位論文和“內(nèi)部”學(xué)位論文在保密期內(nèi)，不得以任何方式對外公布。

　　三、保密學(xué)位論文的書寫、送審及答辯要求

　　（一）凡屬公開的學(xué)位論文，導(dǎo)師應(yīng)認(rèn)真審核，避免將可能涉及國家秘密以及技術(shù)或商業(yè)秘密的內(nèi)容寫入學(xué)位論文。

　　（二）涉及保密內(nèi)容的學(xué)位論文，應(yīng)確定合適的密級。確定為內(nèi)部、秘密、機(jī)密和絕密的學(xué)位論文需在論文封皮的右上角處明確標(biāo)注，標(biāo)注方法如下：

　　內(nèi)部 1年（經(jīng)申請審批后最長可延至2年）

　　秘密★ 年（空白處填寫保密年限，不超過10年）

　　機(jī)密★ 年（空白處填寫保密年限，不超過20年）

　　絕密★ 年（空白處填寫保密年限）

　　（三）指導(dǎo)教師應(yīng)對研究生進(jìn)行經(jīng)常性的保密教育。凡參與保密科研項目的研究生必須嚴(yán)格遵守科研保密規(guī)定，研究生在保密科研項目及其成果未解密或公開前不得泄露涉密內(nèi)容。同時，涉密論文及內(nèi)部論文的作者須簽訂“研究生學(xué)位論文保密協(xié)議書”，并承諾對有關(guān)涉密內(nèi)容負(fù)保密責(zé)任。

　　（四）涉密論文及“內(nèi)部”論文的作者及導(dǎo)師可提出學(xué)位論文送審的限定范圍或提供一份包含一定數(shù)量評審專家的名單。參加學(xué)位論文評閱、學(xué)位論文答辯及學(xué)位審定的人員，應(yīng)填寫“研究生學(xué)位論文保密協(xié)議書”，承諾對有關(guān)涉密內(nèi)容負(fù)保密責(zé)任。

　　四、保密學(xué)位論文管理

　　（一）涉密學(xué)位論文管理

　　1.研究生在接觸涉密事項前應(yīng)及時界定為“涉密研究生”，并簽署“研究生學(xué)位論文保密協(xié)議書”，協(xié)議需在科學(xué)技術(shù)研究院、學(xué)位辦和院系保密小組備案。

　　2.涉密學(xué)位論文開題、評審和答辯等過程中所聘請的專家必須具備涉密人員資格，填寫《涉密學(xué)位論文評審人員審批表》，并與專家簽署保密協(xié)議書，協(xié)議需在科學(xué)技術(shù)研究院、學(xué)位辦和院系保密小組備案。涉密資料在完成相關(guān)工作后及時全部收回；

　　3.涉密學(xué)位論文必須在涉密計算機(jī)上撰寫；

　　4.涉密學(xué)位論文的復(fù)制（含打印、復(fù)印、裝訂）需在涉密復(fù)印室進(jìn)行，涉密論文作者在論文復(fù)制過程中須全程跟蹤，禁止無關(guān)人員接觸，確保復(fù)印工作結(jié)束后將全部涉密資料全部安全帶走；

　　5.涉密學(xué)位論文送審必須通過機(jī)要傳遞，已評審?fù)戤叺恼撐脑捌湓u閱意見必須通過機(jī)要取回。

　　（二）“內(nèi)部”密級的學(xué)位論文管理

　　1.導(dǎo)師負(fù)責(zé)對研究生進(jìn)行“內(nèi)部”密級的學(xué)位論文保密管理的教育與指導(dǎo)；

　　2.論文開題、評審和答辯等過程中所聘請的專家需要簽署保密協(xié)議書，協(xié)議需在學(xué)位辦和院系保密小組備案。

　　五、保密學(xué)位論文密級的調(diào)整

　　（一）密級確定為“內(nèi)部”的研究生學(xué)位論文，由于申請專利等原因，1年后仍希望延緩公開，由指導(dǎo)教師提交“研究生學(xué)位論文密級調(diào)整/保密期限變更申請表”，經(jīng)所在院（系）密級審定人員審核、報校學(xué)位辦公室批準(zhǔn)并報校保密委員會辦公室備案后，可延緩1年公開。如無特殊情況，密級為“內(nèi)部”的學(xué)位論文在保密期滿后自動公開。

　　（二）保密學(xué)位論文密級調(diào)整或保密期限變更，由學(xué)校保密辦公室在該論文保密期限屆滿前3個月通知各院（系）保密負(fù)責(zé)人提交“研究生學(xué)位論文密級調(diào)整/保密期限變更申請表”，報學(xué)校保密委員會主任批準(zhǔn)。保密期限未變更而屆滿的涉密學(xué)位論文將自行解密，解密后按公開論文處理。

　　（三）院（系）密級審定人要負(fù)責(zé)對往屆研究生學(xué)位論文密級的復(fù)審，及時調(diào)整密級或解密。并在“學(xué)位論文送交情況表”上注明密級調(diào)整意見，交院（系）資料室具體承辦，以便按調(diào)整后的密級進(jìn)行管理。

　　六、保密學(xué)位論文的存檔方式與要求

　　（一）涉密學(xué)位論文的紙本（博士論文4冊、碩士論文3冊）和電子版本由研究生本人在通過學(xué)位論文答辯后，直接送交學(xué)校檔案館保存，由學(xué)校檔案館簽署論文報送回執(zhí)。論文電子版本不得通過網(wǎng)絡(luò)傳遞。

　　（二）“內(nèi)部”學(xué)位論文紙本（博士論文4冊、碩士論文3冊）和電子版本由研究生本人在通過學(xué)位論文答辯后報送圖書館留存，由圖書館簽署論文報送回執(zhí)。

　　七、各部門的管理職責(zé)

　　（一）各院（系）應(yīng)將研究生學(xué)位論文的密級審定和存檔等管理工作切實納入日常管理工作中，在報送研究生學(xué)位論文信息時，將定為內(nèi)部、秘密、機(jī)密和絕密的研究生學(xué)位論文密級申請表及審批清單、研究生學(xué)位論文保密協(xié)議書、學(xué)位論文密級調(diào)整申請表及審批清單等經(jīng)校學(xué)位辦公室審核后送校保密委員會或圖書館備案。

　　（二）學(xué)校及院（系）科研管理部門應(yīng)主動配合研究生管理部門及校保密委員會，做好論文密級審定工作，并進(jìn)行不定期抽查。

　　（三）校保密委員會及保密辦公室配合有關(guān)業(yè)務(wù)部門做好協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查工作。每學(xué)年應(yīng)將保密論文匯總清單及時轉(zhuǎn)交檔案館和圖書館，并定期通知各院（系）做好涉密論文和內(nèi)部論文的密級調(diào)整或保密期限變更工作，并將調(diào)整或變更情況匯總清單分別轉(zhuǎn)交檔案館和圖書館。

　　（四）學(xué)校檔案館應(yīng)定期對論文實體密級作相應(yīng)調(diào)整，并將已公開的學(xué)位論文移交圖書館。

　　（五）圖書館應(yīng)做好內(nèi)部論文的保密工作，定期將保密期滿的論文公開，以便于讀者查閱。

　　八、保密學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)察

　　在嚴(yán)格遵守保密管理規(guī)定的前提下，各院評定分委會必須對涉密學(xué)位論文和“內(nèi)部”密級的學(xué)位論文進(jìn)行認(rèn)真審核，重點審核是否達(dá)到博士、碩士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)，做出是否授予學(xué)位的建議。

　　九、學(xué)位論文解密后的處理

　　解密后的學(xué)位論文按公開論文管理，研究生院對解密的學(xué)位論文進(jìn)行抽查，匿名評審。

　　十、其它

　　本規(guī)定自公布之日起執(zhí)行，授權(quán)研究生院負(fù)責(zé)解釋，凡在本規(guī)定發(fā)布之前原有文件（規(guī)定）與此規(guī)定不符之處按本規(guī)定執(zhí)行。