中山大學博士碩士學位論文抽查與處理試行辦法

來源：中山大學研究生院時間：2021-02-10

　　第一條為評估和監督我校博士、碩士學位論文質量，根據《國務院學位委員會、教育部關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》（學位〔2014〕3號）和《國務院學位委員會、教育部關于印發〈博士碩士學位論文抽檢辦法〉的通知》（學位〔2014〕5號）的要求，制定本辦法。

　　第二條我校博士、碩士學位論文抽查有三種形式：教育部對博士學位論文的抽查、廣東省學位委員會受教育部委托對碩士學位論文的抽查、我校自行開展的博士學位論文抽查。

　　第三條教育部抽查博士學位論文，每年進行一次，由教育部按照《博士碩士學位論文抽檢辦法》（學位〔2014〕5號）的要求組織實施。

　　第四條廣東省學位委員會抽查碩士學位論文，每年進行一次，由廣東省教育廳按照《博士碩士學位論文抽檢辦法》（學位〔2016〕5號）的要求組織實施。

　　第五條校內抽查博士學位論文，每年一次，由研究生院負責組織實施。

　　第六條校內抽查博士學位論文范圍為上一學年度授予博士學位的論文，抽檢比例為10%左右，必要時可以適當提高抽查比例。根據我校涉密論文管理的規定，辦理涉密審批手續的論文，在保密期內暫不進行抽查，解密后全部列入抽查名單。

　　第七條校內抽查博士論文分為隨機抽查和監督抽查，隨機抽查旨在評估博士論文質量，監督抽查旨在對可能影響論文質量的相關因素進行監督。按照學術學位和專業學位分別制定博士學位論文評議要素。

　　第八條校內抽查博士學位論文每篇抽檢的學位論文送3位同行專家進行匿名評議，3位專家中有2位以上（含2位）專家評議意見為“不合格”的學位論文，認定為“存在問題”學位論文。3位專家中有1位專家評議意見為“不合格”的學位論文，再送2位同行專家進行復評，2位復評專家中有1位以上（含1位）專家評議意見為“不合格”的學位論文，認定為“存在問題”學位論文。

　　第九條研究生院負責對博士、碩士學位論文抽查結果和評審專家的評議意見進行分析，向校學位評定委員會匯報，并在一定范圍內公布。

　　第十條博士、碩士學位論文抽查結果用于但不限于下列范圍：

　　（一）博士生、碩士生培養質量的評估；

　　（二）博士、碩士學位授權點的評估；

　　（三）博士生、碩士生招生指標的核算依據；

　　（四）博士生導師、碩士生導師指導工作的評價依據；

　　（五）其他關于學位與研究生教育質量監督和評價的依據。

　　第十一條“存在問題”學位論文的處理

　　被認定為“存在問題”學位論文，學校分管領導對作者導師進行誡勉談話，并按下列情況對培養單位和導師進行處理：

　　（一）教育部抽查認定為“存在問題”博士學位論文，從公布抽查結果后的下一年開始，連續兩年核減培養單位博士招生指標，每篇“存在問題”論文每年核減博士招生指標2個，該博士論文的指導教師暫停兩年招收博士研究生。

　　（二）廣東省教育廳抽查認定為“存在問題”碩士學位論文，從公布抽查結果后的下一年開始，連續兩年核減培養單位碩士招生指標，每篇“存在問題”論文每年核減碩士招生指標2個，該碩士論文的指導教師暫停兩年招收碩士研究生。

　　（三）校內抽查認定“存在問題”博士學位論文，從公布抽查結果后的下一年開始，連續兩年核減培養單位博士招生指標，每篇“存在問題”論文每年核減博士招生指標1個，該博士論文的指導教師暫停一年招收博士研究生。