第一條 為進一步強化學位申請人、導師和培養(yǎng)單位的質量意識，保障博士、碩士研究生學位論文質量，加強學位授予管理，根據國務院學位委員會、教育部《關于加強學位與研究生教育質量保證和監(jiān)督體系建設的意見》（學位【2014 】 3號）和《關于印發(fā)<博士碩士學位論文抽檢辦法>的通知》(學位【2014】5號)等文件精神，特制定本辦法。

第二條 學校學位辦公室每年組織校級學位論文抽檢。包括答辯前匿名評審（事前抽檢）和學位授予后抽檢（事后抽檢）。抽檢方式為一般抽檢與重點抽檢相結合，一般抽檢是指學校學位辦公室對每個學位點的學位論文通過隨機方式進行抽檢。

第三條 博士學位論文抽檢評議要素按照《西南財經大學博士學位論文評閱書》的評價指標要求進行；碩士學位論文的評議要素，按照《西南財經大學碩士學位論文評閱書》及相關專業(yè)學位碩士學位論文評閱書的評價指標要求進行。學校的博士、碩士學位論文的抽檢評審工作將依托教育部學位與研究生教育發(fā)展中心在其學位論文送審平臺進行。

第四條 博士、碩士學位論文抽檢工作按照以下方法分別進行：

（一）所有博士學位論文均需參加學校學位辦公室組織的事前抽檢，抽檢結果即為論文外審結果。

（二）碩士研究生的事前抽檢由學校學位辦公室組織，獨立于學院（中心）組織的評閱與答辯，事前抽檢比例一般為學位點本年度申請參加答辯人數(shù)的10%。如果事前抽檢結果與學院（中心）所組織的評閱結果不同，以較差的整體評閱結果為準。以下情形則重點抽檢：

1. 新增學位點自首次授予學位起三年內，比例為學位點本年度申請參加答辯人數(shù)的15%，如果當年畢業(yè)人數(shù)少于10人，則全部抽檢；

2. 出現(xiàn)“整體存在問題學位論文”的學位點，此后連續(xù)三年抽檢比例為學位點本年度申請參加答辯人數(shù)的15%，如果當年畢業(yè)人數(shù)少于10人，則全部抽檢；

3. 出現(xiàn)“整體存在問題學位論文”的指導教師,自該問題論文認定后三年內所指導的論文全部抽檢；

4. 以同等學力申請碩士學位者，抽檢比例為學位點本年度申請參加答辯人數(shù)的30%；

5. 其他需要重點監(jiān)測的情況。

第五條 博士、碩士論文事前抽檢結果認定與處理辦法。

（一）被抽中進行事前抽檢的每篇博士論文，送5位同行專家進行評議：5位專家中有2位以上（含2位）專家評議意見為“不合格”的學位論文，應認定為“整體存在問題學位論文”。 對認定為“整體存在問題學位論文”，導師及學生需要對論文進行不少于6個月的修改。如果重新送審仍認定為“整體存在問題學位論文”,導師及學生需要對論文進行不少于12個月的修改。被認定為“整體存在問題學位論文”者，須經學位評定分委員會審議通過，出具詳細的審議報告后，方可申請學位論文重新送審，重新送審程序與事前抽檢程序相同。

5位專家中有1位專家評議意見為“不合格”的博士學位論文或者5位專家中有3位專家（含3位）評議意見為“修改后答辯”的博士學位論文，應認定為“部分存在問題學位論文”,學生需要對論文進行不少于3個月的修改。如有異議，學生在收到評審結果之日起5日內可申請復評，經導師審核、學位分委員會批準后，可再送2位同行專家進行復評。2位復評專家中有1位以上（含1位）專家評議意見為“不合格”的學位論文，將認定為“整體存在問題學位論文”；2位復評專家評議意見為“合格”的學位論文，經分學位分委員會甄別鑒定通過后，不認定為“整體存在問題學位論文”。

（二）事前抽檢的每篇碩士論文，送3位同行專家進行評議。3位專家中有2位以上（含2位）專家評議意見為“不合格”的學位論文，應認定為“整體存在問題學位論文”。 對認定為“整體存在問題學位論文”，導師及學生需要對論文進行不少于6個月的修改。如果重新送審仍認定為“整體存在問題學位論文”，導師及學生需要對論文進行不少于12個月的修改。被認定為“整體存在問題學位論文”者，須經學位評定分委員會審議通過，出具詳細的審議報告后，方可申請學位論文重新送審，并直接進入抽檢名單。重新送審程序與事前抽檢程序相同。

3位專家中有1位專家評議意見為“不合格”的學位論文或3位專家中有2位專家（含2位）評議意見為“修改后答辯”的碩士學位論文，應認定為“部分存在問題學位論文”,學生需要對論文進行不少于2個月的修改。經導師審核、學位評定分委員會審議后，方可申請學位論文重新送審，并直接進入抽檢名單。重新送審程序與事前抽檢程序相同。對被認定為“部分存在問題學位論文”的結果有異議，可申請復評。復評程序、復評結果的認定與博士學位論文復評程序、復評結果的認定相同。

第六條 事后抽檢的學位論文，抽檢范圍為上一年9月1日---當年8月31日期間所有授予博士、碩士學位的學位論文，并應涵蓋所有學科（專業(yè)）；申請保密的博士、碩士研究生學位論文在解密后一年內全部參加事后抽檢。

第七條 事后抽檢采用重點抽檢，主要包括以下情形：

（一）新增碩士學位授權點自首次授予學位起三年內，抽檢該學位點本年度申請參加答辯人數(shù)的15%；

（二）出現(xiàn)“整體存在問題學位論文”的碩士學位授權點，此后連續(xù)三年重點抽檢，抽檢該學位點本年度申請參加答辯人數(shù)的15%；

（三）事前抽檢（或評審）中有2位以上（含2位）評審人認定為修改后答辯的碩士論文；

（四）答辯結論為 “原則同意通過須在3--6個月內修改論文”的碩士學位論文；第一次參加答辯時,答辯結論為“不同意通過”的碩士學位論文；

（五）同一指導教師同年度指導的5名以上（含5名）碩士研究生獲得學位的，隨機抽取不少于1 名；

（六）其他需要重點監(jiān)測的情況。

第八條 博士、碩士學位論文的事后抽檢，每篇抽檢的學位論文送3位同行專家進行評議。

（一）3位專家中有2位以上（含2位）專家評議意見為“不合格”的學位論文，將認定為“整體存在問題學位論文”。

（二）3位專家中有1位專家評議意見為“不合格”的學位論文，將再送2位同行專家進行復評。2位復評專家中有1位以上（含1位）專家評議意見為“不合格”的學位論文，將認定為“整體存在問題學位論文”。

第九條 學校的抽檢結果使用及處理。

（一）抽檢結果將作為研究生學位授權點校內評估和動態(tài)調整的重要指標，并作為導師招生資格確定、學位點招生指標等教育資源配置的重要依據。每年度抽檢結果通報學校學位評定委員會，并在全校范圍內公布。

（二）對有“整體存在問題學位論文”的學院（中心），由研究生院負責人對所在學院（中心）主要負責人，進行質量約談，并按照事后抽檢中“整體存在問題學位論文”篇數(shù)相應減少學位授權點招生名額。

（三）對連續(xù)2年均有“整體存在問題學位論文”的學院（中心），由學校負責人對所在學院（中心）主要負責人，進行質量誡勉談話，并按照事后抽檢中“整體存在問題學位論文”5年內累積篇數(shù)的2倍相應減少學位授權點招生名額。

（四）對連續(xù)2年均有“整體存在問題學位論文”，且比例較高或篇數(shù)較多的學位授權點，責令限期整改，經整改仍無法達到要求者，視為不能保證所授學位的學術水平，將停止學位授權點招生工作。

（五）在國家、省級、學校組織的事后抽檢中有“整體存在問題學位論文”的指導教師，其指導的學位論文全部進入下次事前抽檢，并自該問題論文認定后第二年暫停指導教師招生資格1年。連續(xù)2年均有“整體存在問題學位論文”， 學校將予以警示，其指導的學位論文將全部進行抽檢，并自該問題論文認定后第二年暫停指導教師招生資格3年。

第十條 若被抽檢論文發(fā)現(xiàn)有作假等行為，按照《西南財經大學學位論文作假行為處理辦法（試行）》處理。

第十一條 國務院學位委員會辦公室組織的博士學位論文抽檢結果和四川省人民政府學位委員會辦公室組織的碩士學位論文抽檢結果參照第九條執(zhí)行。

第十二條 本辦法由研究生院負責解釋。

第十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。